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[主观题]

下列属于二级风险事件的是()

A.违反监管机构三十条严禁及总行《员工违规行为处理办法》中情节严重的事项或行为

B.严重违反会计制度的相关规定,已造成1万元~30万元(含)以内的经济损失或影响,或性质严重、持续存在可能造成较大的风险隐患或负面影响等事项

C.可能涉及赔付、损失金额在等值人民币5万元(不含)以上、30万元以内业务事项

D.已发生的实质性风险案件

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第1题

我行损失事件收集范围,包括()和()两类

A.重大风险事件

B.损失金额达到特定门槛的事件

C.违反我行内部规章制度的事件

D.违反监管规定事件

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第2题

商业银行员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失属于操作风险事件中的()。

A.失职违规

B.知识技能匮乏

C.内部欺诈

D.种族歧视事件

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第3题

下列不属于“三违反”专项治理工作内容的是()

A.违反金融法律

B.违反监管规则

C.违反内部规章

D.违反管理机制

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第4题

外部事件引发的操作风险包括()。

A.外部欺诈

B.洗钱

C.内部欺诈

D.违反系统安全

E.监管规定

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第5题

根据《中国农业银行操作风险报告管理办法(试行)》(农银发[2008]208号)规定,操作风险事件影响程度分级为二级的操作风险事件属于一般操作风险事件。()
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第6题

外部事件引发的操作风险包括()。

A.外部欺诈

B.洗钱

C.内部欺诈

D.违反系统安全

E.监管规定

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第7题

外部事件引发的操作风险包括()。

A.外部欺诈/盗窃

B.洗钱

C.内部欺诈

D.违反系统安全

E.监管规定

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第8题

当某个机构跨行业的业务行为发生时,负责主管的监管机构由于对非本行业的经营行为无法监管而可
能发生风险失控事件。()

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第9题

下列属于由外部事件引发的操作风险的是()。

A.外部欺诈/盗窃

B.业务外包

C.监管规定

D.自然灾害

E.恐怖威胁

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第10题

外部事件引发的操作风险包括()。

A.外部欺诈/盗窃

B.洗钱

C.内部欺诈

D.违反系统安全

E.监管规定

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