题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（)。A证券投资基金管理公司、证券公司B信托

询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。

A证券投资基金管理公司、证券公司

B信托投资公司、财务公司、保险机构投资者

C合格境外机构投资者

D经中国证监会认可的其他机构投资者

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第1题

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取（)方式。A向战略投资者

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。

A向战略投资者配售

B向参与网下配售的询价对象配售

C向参与网上发行的投资者配售

D向战略投资者分配

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第2题

在A股的询价发行制度中，以下不是网下询价的对象是（)

A.QDII

B.证券公司

C.基金公司

D.社保机构

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第3题

（)应当聘请律师事务所对发行及经承销全程进行见证，并出具专项法律意见书，对战略投资者和网下投资者资质几何及其与发行人和承销商的关联关系、路演推介、询价、定价、配售、资金划拨、信息披露等有关情况的合规有效性发表明确意见。

A.A.发行人

B.B.分销商

C.C.主承销商

D.D.投资者

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第4题

依照《上市公司证券发行管理办法》上市公司发行证券，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于前十名股东的，可以由上市公司自行销售。（)

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第5题

证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销

管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A承销未经核准的证券

B在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D包销经核准的证券

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第6题

证券公司代理证券发行人发行证券的行为是：（)A 发行B 承销C 交易D 买卖

证券公司代理证券发行人发行证券的行为是：()

A 发行

B 承销

C 交易

D 买卖

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第7题

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，创业板首次公开发行股票采用询价方式，下列有关说法正确的是（）。

A.应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价

B.网下投资者参与询价，自愿决定是否向中国证券业协会注册

C.网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理，只需要做好自我适当性管理

D.发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件

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第8题

《证券发行与承销管理办法》第五条规定，首次公开发行股票网下投资者须具备的条件有（)。

A.丰富的投资经验

B.良好的定价能力

C.无需投资经验

D.无需定价能力

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第9题

证券承销是证券经营机构代理（)发行证券的行为。

A.法人

B.证券发行人

C.自然人

D.证券持有人

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第10题

询价是指采购人从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于3家的供应商，向其发出询价通知书让其报价，最后从中确定成交供应商的采购方式。（）

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