题目内容
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[单选题]
证券公司报送柜台市场业务年度报告,内容包括()。I.柜台市场业务总体情况Ⅱ.风险及合规管理Ⅲ投资者适当性管理IV登记结算
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
第2题
A.柜台市场业务总体情况
B.交易
C.登记结算
D.投资者适当性管理
E.风险及合规管理
第3题
中国证监会的非现场检查的内容主要包括()。
A.要求证券公司报送专门检查报告
B.证券公司的年度报告报送单位规定
C.证券公司董事会报告内容规定
D.证券公司财务报表附注内容规定
第4题
证券公司应当在每年3月31日之前,向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。()
第5题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报送内容包括()。
A.自营业务账户、席位情况
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.其他需要报告的事项
第6题
证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告。()
A.正确
B.错误
C.放弃
第7题
证券公司应向()报送年度报告。
A.财政部
B.沪、深证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
第10题
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