题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

对于协助人民银行反洗钱调查,以及协助公检法等有权机关查询、冻结、扣划涉嫌洗钱及洗钱上游犯罪的客户而报送的可疑交易报告,各分支行可采取的后续控制措施不包括()。

A、对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外向中国反洗钱监测分析中心提交电子报告,并向中国人民银行以及公检法等有权机关报送书面报告

B、根据《上饶银行反洗钱客户风险等级分类实施细则》规定,添加此类客户风险事件,将此类客户调整成高风险,并采取相应的风险控制措施

C、在征求有权机关同意并经分支行领导小组组长审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D、向公安机关、纪委监察部门等相关侦查机关报案

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第1题

网点协助有权机关办理司法查询、冻结、扣划业务时,必须提供《协助冻结、划扣存款通知书》和法院执行公务证。()
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第2题

()是查询金融机构依照有关法律或行政法规的规定以及有权机关查询的要求,将单位或个人提取其存款账户内的全部或部分存款的行为。

A.协助查询

B.协助冻结

C.协助扣划

D.协助查冻

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第3题

下列关于协助扣划错误的是()

A.协助扣划时,应当将扣划的存款直接划入有权机关指定的账户

B.有权机关要求提取现金的,经办行给予现金

C.两个以上有权机关对同一单位同一笔存款采取扣划措施时,经办行应当协助最后送达协助扣划存款通知书的有权机关办理扣划手续

D.处于冻结状态的账户,可以办理扣划交易

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第4题

协助扣划时,应将扣划的存款直接划入有权机关制定账户有权机关要求提取现金的,经办行不予协助()
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第5题

协助扣划时,有权机关可以现金支取扣划的存款()
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第6题

中国银监会、最高人民检察院、公安部和国家安全部要求协助查询、冻结或解除冻结时,原则上应由两名(含)以上执法人员持本人工作证等有效身份证明文件及加盖有权机关公章的协助查询财产或协助冻结/解除冻结法律文书办理()此题为判断题(对,错)。
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第7题

以下哪些是公司反洗钱内部检查所包含的内容()

A.反洗钱工作机制建立情况

B.客户尽职调查情况

C.客户资料和交易 记录保存情况

D.可疑交易报告情况

E.反洗钱宣传与培训工作情况

F.协助有权机关反洗钱调查以及配合公司内部反洗钱检查工作情况

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第8题

()有权机关对金融机构协助冻结、扣划的具体措施有争议的,金融机构应当执照有关争议机关协商后的意见办理。

A.两个以上

B.三个以上

C.四个以上

D.五个以上

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第9题

有权机关查询、冻结、扣划书和登记簿应永久保管()
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第10题

根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》,金融机构不包括()。

A.政策性银行

B.商业银行

C.证券公司

D.农村信用合作社

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