关于《义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引》的通知(银发[2017]108号)以下说法不正确的是:()
A.适用于义务机构依据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》的通知等法律规章,自主设计、开发、测试、评估和完善本机构监测标准。
B.义务机构可选择自行开发、共享开发或市场采购等方式建设大额交易和可疑交易监测系统。
C.系统应至少具有交易筛选、甄别分析和人工增补报送三类功能模块。
D.义务机构应至少每两年对监测标准及其运行效果进行一次全面评估,并依据评估结果完善系统。
A.适用于义务机构依据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》的通知等法律规章,自主设计、开发、测试、评估和完善本机构监测标准。
B.义务机构可选择自行开发、共享开发或市场采购等方式建设大额交易和可疑交易监测系统。
C.系统应至少具有交易筛选、甄别分析和人工增补报送三类功能模块。
D.义务机构应至少每两年对监测标准及其运行效果进行一次全面评估,并依据评估结果完善系统。
第2题
A.强化内部管理措施
B.更新技术手段
C.逐步完善相关信息系统
D.采取切实可行的管理措施
第3题
A.A.3个月;3年
B.B.6个月;3年
C.C.3个月;5年
D.D.6个月;5年
第5题
A.金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作
B.金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节
C.反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务
D.对于客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,需要提交可疑交易
第7题
A.可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收
B.可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收
C.金融机构负责制定本机构的可疑交易监测标准
D.金融机构应当定期对可疑交易监测标准进行评估,并根据评估结果完善交易监测标准
第8题
A.强调法人机构的反洗钱义务,弱化非法人机构的反洗钱义务
B.通过非法人机构的反洗钱义务履职情况,反应法人机构制度设计和组织架构的有效性
C.强调法人机构在履行反洗钱义务中的系统性作用
D.对非法人机构反洗钱义务的履行情况,应重点关注反洗钱工作流程、内控制度之新概念概况
第9题
A.A.法律法规
B.B.领导要求
C.C.行业指引
D.D.风险提示
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