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[单选题]

证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券,自己承担市场风险以获取利润的证券业务称为()

A.自营业务

B.经纪业务

C.投行业务

D.承销业务

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第1题

企业员工出资委托信托投资公司认购本公司的股权,信托投资公司按照出资员工的意愿以自己的名义行使股东权利,承担股东义务,为了员工的利益或特定的目的管理或处分股权的信托业务属于()

A.证券投资信托业务

B.集合资金信托业务

C.企业年金信托业务

D.员工持股信托业务

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第2题

以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是()。

A.与他人串通,以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易

B.上市公司股利分配计划公开前,该计划的知情人,建议他人买卖该证券

C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格

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第3题

委托人将其持有的资金委托给受托人,由受托人以自己的名义,按照委托人的意愿将该资金投资于上海黄金交易所的黄金产品或其他与黄金相关的投资标的,并由受托人具体负责黄金投资事务,通过黄金投资组合,在尽可能控制风险的前提下,为投资者提供分享黄金市场发展的收益是()信托业务

A.艺术品信托业务

B.风险储备信托业务

C.黄金信托业务

D.证券投资信托

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第4题

从事发布证券研究报告业务的相关人员不得同时从事证券自营、证券资产管理业务。()
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第5题

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的,注册资本最低限额为人民币()元。

A.A.7亿

B.B.1亿

C.C.5亿

D.D.3亿

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第6题

投资银行业务包括()

A.证券承销和交易

B.资本市场业务

C.经纪业务

D.金融市场业务

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第7题

证券从业人员开展受托资产管理业务时的禁止行为有()。

A.故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易

B.擅自变更受托投资范围

C.以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖

D.与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担,向委托人承诺投资收益

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第8题

在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是()。

A.客户促成

B.客户服务

C.客户关系建立

D.目标市场选择

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第9题

合格境外机构投资者在境内从事证券投资的资金,应出具国家外汇管理部门的批复文件,以及证券管理部门的证券投资业务许可证。()
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第10题

()是指商业银行将未到期转卖给中央银行从而获取短期资金的一种业务

A.贴现

B.证券回购

C.承销

D.再贴现

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第11题

下列哪种行为中构成操纵市场()

A.某券商从业人员借他人名义持有、买卖股票

B.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息

C.某券商投资经理为增强客户信心向资管产品的客户发送保本承诺短信

D.以不正当手段,影响或者意图影响证券交易价格或证券交易量,扰乱证券市场秩序的行为

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