题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A.1
B.2
C.3
D.4
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第4题
2007年ll月7 日 中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应
根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（）
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第6题
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金存管合同》
第7题
证券经纪关系的建立过程包括（）。
A.证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
B.证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
C.客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
D.客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》
第8题
起到投资者教育作用的环节是()。
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》
第9题
下列属于证券经纪商的义务的是A.认真与客户签订证券买卖代理协议B.忠实办理受托业务C.对委托
下列属于证券经纪商的义务的是
A.认真与客户签订证券买卖代理协议
B.忠实办理受托业务
C.对委托人的一切委托事项负有保密义务
D.在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E.不得接受客户的全权委托
第10题
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下（）事项可以由证券公司代理客户完成。①代理客户进行资金、证券的清算、交收②代理保管客户买入或存入的有价证券③代理客户领取红利股息及其他利益分配④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单⑤接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令
A.①②③
B.④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
