A.因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值
B.因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价低于配股价，按收盘价估值
C.对于停止交易但未行权的权证，一般采用估值技术确定公允价值
D.对于因重大特殊事项而长期停牌股票的估值，需要按估值基本原则判断是否采用估值技术
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第1题
A.交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值
B.交易所停止交易等非流通品种的估值
C.全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值
D.交易所发行未上市品种的估值
第2题
A.在交易所上海交易的股指期货
B.在交易所上市交易的债券
C.在交易所上市交易的权证
D.在交易所上市交易的股票
第3题
A.交易所上市的股指期货以当日结算价估值
B.交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值
C.交易所上市的股票和权证都以当日交易所挂牌的市价估值
D.交易所上市的资产支持证券品种按成本估值
第5题
A.交易所股票按估值日当日市价估值
B.交易所资产支持证券按成本估值
C.交易所债券按按第三方估值机构当日估值净价或收盘价估值
D.交易所私募债券按估值技术估值
第6题
A.首次发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值
B.配股和公开增发新股等发行未上市股票，按发行价估值
C.首次发行未上市的权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下可按成本计量
D.送股、转增股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值
第7题
A.估值日无市价的，应采用第三方机构发布的价格确定公允价值
B.估值日无市价且经济环境发生变化使得潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值影响在0.5%以上的，应按最近交易市价确定公允价值
C.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
D.交易所上市交易有市价的债券，按当日收盘价作为估值全价
第8题
A.基金估值的频率与基金的组织形式无关
B.开放式基金的估值频率要低于封闭式基金
C.基金估值时应坚持采取同样的估值方法
D.同一基金管理人对管理的不同基金持有的具有相同特征的同一投资品种，应确定不同的估值原则、程序及技术
第9题
A、基金资产估值时，如果证券的公允价值是由基金管理人通过估值技术所获得的，监管当局应当对管理人所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等进行审查
B、基金管理人对投资品种进行估值时应保持程度和技术的一致性
C、根据基金估值方法的公开性要求，基金管理人应履行与基金估值的相关披露义务，应当在半年度和年度报告中披露估值的程序、估值技术及重大变化、假设、输入值、对基金资产净值及当期损益的影响等对基金估值有重大影响的信息
D、当基金管理人改变估值技术时，应本着最大限度保护基金份额持有人的原则及时进行临时公告
第10题
A.不含权的固定收益品种，以第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值
B.含权的固定收益品种，以第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净或推荐估值净价价进行估值
C.含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值
D.对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按面值估值
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