A.竞争对手的代理人
B.竞争对手的雇员
C.机构客户的负责人
D.机构客户的员工
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第1题
A.A.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
B.B.应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同
C.C.防止所在机构资产损坏、丢失
D.D.应当严格遵守所在机构的授权制度
第2题
A.收受有价证券(包括债券、股票等)不属于商业贿赂行为
B.商业贿赂是指商业活动中,为了购买、销售商品,或为了接受、提供服务而予对方单位或者个人财务或其他利益的行为
C.商业贿赂是指接受对方单位或个人给付的财务或其他利益的行为
D.提供担保、免费娱乐等不属于商业贿赂行为
第3题
A.A.账内明示给予对方单位回扣不属于商业贿赂
B.B.账内明示给予对方个人回扣不属于商业贿赂
C.C.账内明示给予对方单位或个人回扣不属于商业贿赂
D.D.回扣即指账外暗中给予对方单位或个人回扣,账内明示给付不构成回扣
第4题
B、诋毁其他机构的理财产品或销售人员
C、违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
D、以上行为都是
第6题
A.在账外暗中给予对方单位或个人回扣的
B.以明示方式如实入账给对方单位或个人折扣的
C.对方单位或个人在账外暗中接受回扣的
D.通过第三人在账外暗中给对方单位或个人回扣的
第7题
A.给与交易对方工作人员或有影响的人员好处或利益
B.给与交易对方好处或回扣
C.给与交易中介费用
D.暗中、账外给与交易对方工作人员或有影响的人员一定的好处或利益
第8题
A.违规接受客户全权委托
B.私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
C.违规对客户做出盈亏承诺
D.与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
第9题
A.公司员工不得私自占有应当属于公司经营活动范围的机会，不准利用公司财产、信息或地位谋取个人利益
B.公司员工不得在与公司有竞争关系、与公司利益有冲突或有冲突可能的公司、单位以任何身份任职，不准从事与公司有竞争的活动
C.公司员工不得接受可能影响商务决策和有损独立判断的有价馈赠，也不能允许其亲属或第三人接受该类馈赠
D.公司员工必须遵守公司关于商业秘密保护的有关规定，不准泄露或擅自使用任何与公司相关的保密信息
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