()对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。
A.机构负责人
B.各业务条线部门
C.反洗钱牵头部门负责人
D.董事会授权的牵头负责洗钱风险管理的高级管理人员
A.机构负责人
B.各业务条线部门
C.反洗钱牵头部门负责人
D.董事会授权的牵头负责洗钱风险管理的高级管理人员
第1题
B.金融机构应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱和反恐怖融资职责,建立相应的绩效考核和奖惩机制
C.金融机构应当任命或者授权一名高级管理人员牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作,并采取合理措施确保其独立开展工作以及充分获取履职所需权限和资源
D.金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员,采取适当措施确保反洗钱岗位人员的资质、经验、专业素质及职业道德符合要求,制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划
第4题
A.董事会或者高级管理层;5
B.反洗钱部门负责人;10
C.董事会或者高级管理层;10
D.反洗钱部门负责人;5
第5题
第6题
A.自查机制
B.稽核机制
C.审计机制
D.长效机制
第7题
A.反洗钱相关业务部门应纳入反洗钱领导小组成员部门
B.只有核心业务部门才有资格担任反洗钱牵头部门
C.反洗钱领导小组的职责应明确
D.反洗钱领导小组应统一组织领导本机构反洗钱工作
第8题
A.认为中国反洗钱和反恐怖融资体系存在一些问题需要改进
B.认为中国反洗钱和反恐怖融资体系具备良好基础
C.充分认可近年中国反洗钱和反恐怖融资工作取得的积极进展
D.认为中国政府对反洗钱和反恐怖融资工作重视不足
第9题
A.洗钱风险管理架构
B.反洗钱内控制度
C.反洗钱领导小组
D.反洗钱领导部门
第10题
A.其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
B.我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单
C.联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
D.人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!