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[多选题]

《细则》第四条规定网下投资者备案应当具备必要的定价能力,那么机构投资者应当具有()。

A.相应的研究力量

B.有效的估值定价模型

C.科学的定价决策制度

D.完善的合规风控制度

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第1题

根据《细则》第六条规定,六类机构投资向证券业协会申请备案应当提交的备案文件有()。

A.网下投资者备案信息表

B.网下投资者资质证明文件

C.网下投资者推荐名单

D.股票配售对象推荐名单

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第2题

根据《细则》的相关规定,网下投资者备案需要具备的基本条件有()。

A.具备一定的股票投资经验

B.具有良好的信用记录

C.具备必要的定价能力

D.不属于债券型基基金、信托计划和打新产品

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第3题

《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第八条规定,证券公司应当多久开展一次网下投资者适当性自查?()

A.A.每季度

B.B.每半年

C.C.每月

D.D.每年

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第4题

《证券发行与承销管理办法》第五条规定,首次公开发行股票网下投资者须具备的条件有()。

A.丰富的投资经验

B.良好的定价能力

C.无需投资经验

D.无需定价能力

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第5题

《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第二十二条规定,主承销商应当在项目发行上市后()工作日内在协会网下投资者管理系统报送网下投资者的违规信息。

A.A.十个

B.B.五个

C.C.十五个

D.D.三十个

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第6题

《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第五条规定,证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者须由证券公司向协会推荐注册。()
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第7题

《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十九条规定,网下投资者评价体系包括网下投资者的机制完备性、报价合理性、展业合规性和投资理性度等指标。()
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第8题

《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十七条规定,网下投资者应当在什么时间向协会填报年度统计表,进行网下投资者总结()。

A.A.每年一季度前

B.B.每年一月底前

C.C.每年年底前

D.D.每年6月底前

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第9题

经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息()。

A.《办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录

C.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

D.投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等

E.中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息

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第10题

经营机构与普通投资者发生纠纷的,应当由经营机构提供相关资料,证明其已向投资者履行相应额适当性义务。()
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