题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款;情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。

A.10万元以上60万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上20万元以下

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ABCD

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第1题

从事发布证券研究报告业务的相关人员不得同时从事证券自营、证券资产管理业务。（)

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第2题

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（)元。

A.A.7亿

B.B.1亿

C.C.5亿

D.D.3亿

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第3题

以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（)。

A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易

B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券

C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

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第4题

下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（)。

A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点

B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制

C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除

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第5题

按我国现行的做法，投资者入市必须先到（)或其开户代理机构开立证券账户。

A.证券交易所

B.证券公司

C.商业银行

D.中国结算公司

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第6题

在我国，可以从事资产管理业务的机构种类较多，有些机构尚未明确适用《证券投资基金法》或者《证券法》，因此对客户不负有信义义务。（)

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第7题

客户及其一致行动人合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（)

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第8题

证券持有人持有的证券,在上市交易时，应当在（)挂牌集中交易。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

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第9题

客户信用账户存在未了结的融资融券交易时，客户可以申请划转保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券到普通证券账户，但划转后维持担保比例不得低于130%。（)

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第10题

证券公司损害客户利益的行为不包括（)。

A.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

B.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

D.违背客户的委托为其买卖证券

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