题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

上瘾银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构申请注册基金销售业务资格，应满足的条件不包括（）。

A.最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚

B.财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定

C.有负责基金销售业务的部门

D.负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

单选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

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第1题

下列金融机构中可以申请基金销售业务的是（)I期货公司II证券投资咨询机构III财务公司IV保险代理公司

A.II,III,IV

B.I,III,IV

C.I,II,IV

D.I,II,III

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第2题

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人有依法设立并取得基金托管资格的（)担任。

A.基金管理公司

B.保险公司

C.商业银行

D.证券公司

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第3题

证券投资基金的发起人可以是（)。

A.证券公司

B.保险公司

C.信托投资公司

D.基金管理公司

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第4题

基金管理公司办理境外证券投资业务，应事先经外汇局核准取得（)。

A.经营外汇业务的资格

B.境外证券投资的额度

C.A和B

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第5题

下列属于中期票据的发行对象的有（)。

A.证券公司

B.基金公司

C.保险公司

D.财务公司

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第6题

保险销售业务的人员，是指（)

A.人身保险公司的工作人员

B.保险代理机构中销售保险的工作人员

C.受人身保险公司委托代理人身保险公司销售保险的人员

D.参与销售的个人

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第7题

目前，在我国下列机构中哪些可以办理开放式基金认购业务？（)

A.专业基金销售机构

B.商业银行

C.证券投资咨询机构

D.证券公司

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第8题

境内居民个人投资境外证券市场，应采取以下方式（)

A.A.通过具有合格境内机构投资者资格的证券公司或基金管理公司办理

B.B.通过具有代客境外理财产品资格的商业银行或具有受托境外理财业务资格的信托公司办理

C.C.以上都对

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第9题

从事证券买卖的法人单位指的是（)

A.个人投资者

B.机构投资者.

C.基金公司

D.保险公司

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第10题

关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（)。

A.某基金管理公问要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一

B.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人

C.某基金销售机构的员工甲，尚未获取基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格

D.某基金销售机构的员工甲，尚未获取基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便代替乙从事基金直传推介活动

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