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[多选题]
经营机构应当每半年开展一次适当性自查,自查的内容包括但不限于()
A.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十九条适当性管理制度建设及落实
B.人员培训及考核
C.投资者投诉纠纷处理
D.发现问题及整改情况
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A.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十九条适当性管理制度建设及落实
B.人员培训及考核
C.投资者投诉纠纷处理
D.发现问题及整改情况
第2题
A.每半年开展一次适当性自查
B.每年开展一次适当性自查
C.发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构
D.发现违反本办法规定的问题,无需上报,自行改正即可
第7题
A.投资者适当性管理制度建设及落实情况
B.人员考核及培训情况
C.投资者投诉处理情况
D.发现业务风险及时整改情况
第8题
A.每月度至少开展一次日常自查
B.每季度至少开展一次日常自查
C.每半年至少开展一次日常自查
D.每年至少开展一次日常自查
第11题
A.全面自查是指医疗机构对本机构依法执业自查工作情况进行的整体检查。每年至少开展一次全面自查
B.专项自查是指医疗机构根据依法执业风险隐患情况、医疗纠纷或者相关部门要求等开展的针对性检查
C.日常自查是指医疗机构各部门(包括依法执业管理部门)在各自职责范围内自主开展的依法执业检查。每季度至少开展一次日常自查
D.省级卫生健康行政部门可以根据地方实际,适当调整医疗机构依法执业自查频次
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