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[多选题]

经营机构应当每半年开展一次适当性自查,自查的内容包括但不限于()

A.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十九条适当性管理制度建设及落实

B.人员培训及考核

C.投资者投诉纠纷处理

D.发现问题及整改情况

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第1题

经营机构应当____开展一次适当性自查,形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

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第2题

关于证券经营机构适当性自查,下列说法正确的是()。

A.每半年开展一次适当性自查

B.每年开展一次适当性自查

C.发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构

D.发现违反本办法规定的问题,无需上报,自行改正即可

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第3题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是()。

A.每两年开展一次

B.每年开展一次

C.每半年开展一次

D.每三个月开展一次

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第4题

经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告

A.每季度

B.每月

C.每半年

D.每年

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第5题

各分行应当至少()开展一次公募基金个人投资者适当性管理自查

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

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第6题

《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第八条规定,证券公司应当多久开展一次网下投资者适当性自查?()

A.每季度

B.每半年

C.每月

D.每年

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第7题

基金募集机构应当每半年开展一次投资者适当性管理自查。自查的内容应当包括但不限于以下哪些情况()

A.投资者适当性管理制度建设及落实情况

B.人员考核及培训情况

C.投资者投诉处理情况

D.发现业务风险及时整改情况

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第8题

医疗机构各部门(包括依法执业管理部门)在各自职责范围内自主开展的依法执业检查()。

A.每月度至少开展一次日常自查

B.每季度至少开展一次日常自查

C.每半年至少开展一次日常自查

D.每年至少开展一次日常自查

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第9题

会员单位自觉开展自查工作,()组织一次自查并提交自查报告。

A.每年

B.每月

C.每三个月

D.每半年

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第10题

银行业协会会员单位自觉开展自查工作,()组织一次自查并提交自查报告。

A.每年

B.每半年

C.每3个月

D.每两年

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第11题

医疗机构依法执业自查可以分为全面自查、专项自查和日常自查()

A.全面自查是指医疗机构对本机构依法执业自查工作情况进行的整体检查。每年至少开展一次全面自查

B.专项自查是指医疗机构根据依法执业风险隐患情况、医疗纠纷或者相关部门要求等开展的针对性检查

C.日常自查是指医疗机构各部门(包括依法执业管理部门)在各自职责范围内自主开展的依法执业检查。每季度至少开展一次日常自查

D.省级卫生健康行政部门可以根据地方实际,适当调整医疗机构依法执业自查频次

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