题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
在与客户建立客户关系后的10个工作日内,反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息,对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时,应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。()此题为判断题(对,错)。
判断题,请选择你认为正确的答案:
提交
查看答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
第2题
第3题
A.以开立账户或其他方式与客户建立业务关系的
B.为不在本机构开立账户的客户提供一次性金融服务且单笔交易超过规定金额的
C.如有信息显示或合理理由怀疑客户故意规避限额的,应开展初次识别
D.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期
第4题
B.对已确定过风险等级的客户定期识别
C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。如存量客户信息不准确,发现客户电话已停机或为空号、客户填报住所信息和实际情况不符、职业信息与其他信息存在矛盾等
D.法律、法规对客户身份资料、信息的要求发生变化,客户先前所提供的身份资料、信息无法满足变化后的反洗钱监管要求的
第5题
A.充分收集有关境外金融机构的业务信息
B.充分收集有关境外金融机构的实际控制人信息
C.充分收集有关境外金融机构的声誉信息
第6题
第8题
A.网点柜员、大堂经理等应在日常工作中切实履行客户身份识别义务,收集客户风险信息,及时反馈评级人员
B.客户经理无须配合评级人员做好对分管客户和账户的尽职调查工作
C.评级人员应履行客户身份识别义务和充分了解客户风险信息,在系统初评的基础上,确定客户洗钱风险等级,做好风险客户的强化尽职调查和交易监控工作
D.总行电子银行部负责提出自助银行、网银、掌易行、佟掌柜收单等电子银行风险客户的控制措施需求
第9题
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!