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[判断题]
抚顺银行风险合规部要组织建立健全设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务中的潜在风险进行评估，并组织制定和审核相应的管理制度和业务流程。（)
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A.内部记录组已重新命名
B.现金处理程序精简
C.银行又收购了一家机构
D.风险评估已于六个月前完成
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第4题
一位新的合规专员正在审查该银行的反洗钱计划，并注意到风险评估已于六个月前完成。从那时起，银行又收购了另一家金融机构，重新命名了内部记录组，并简化了现金处理程序。哪些因素导致合规专员更新一行的风险评估？（）
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第5题
严格新产品、新业务开办前的风险评估和审批流程，不断完善与之相适应的风险管理模式，主动实现对重点业务、重点产品的（)风险管理。
A.“全面性”
B.“主动性”
C.“前瞻性”
D.“优先性”
第6题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发【2021】1号)，下列哪些情形应及时开展专项评估？（)
A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
B.面向新的客户群体提供产品业务或服务
C.开发新的产品业务类型，或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术
D.经营发展策略有重大调整
E.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更
第7题
关于产品洗钱风险评估职责分工说法错误的是（）。
A.总行运营管理部牵头负责全行产品洗钱风险评估工作的组织管理工作
B.各业务主管部门根据监管要求将归口本条线管理产品的洗钱风险评估工作嵌入到自身产品制度、研发流程
C.总行运营管理部负责对全行业务产品洗钱风险评估工作履职情况及评估质量进行监督检查
D.各分支行负责在新产品研发阶段为总行各业务管理部门洗钱风险评估工作提供支持
第9题
新的合规官员审核了银行的反洗钱培训项目，项目包括了对新员工如指0天内的在线培训和对所有员工年度复习培训。除此之外，对处理高风险产品和客户还有专门培训。去年，没有法规变化也没有引进新产品和服务。合规专员想要建议董事会年度复习培训是最新的并且可以不用改变继续提供给所有员工。采用这个方法可能错过了哪两个关键信息？()
A.以前年份风险评估的结果
B.内部政策，程序和流程的变化
C.任何新的趋势，发展和风险
D.其他金融机构违反相关的执法行动
