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[多选题]

有下列()情形之一的上市公司不得发行可转换公司债券。

A.上市公司发行可转换公司债券前，累计债券余额低于公司净资产额的40%

B.上市不满3年

C.最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的

D.前一次发行的债券尚在募集中

E.延期支付已发行债券本息

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第1题

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，不正确的有( )。

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，不正确的有（)。

A.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

D.以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保

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第2题

下列关于上市公司可转换为股票的公司债券叙述不正确的是：()。

A.公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件

B.上市公司发行可转换为股票的公司债券应当报国务院证券监督管理机构核准

C.上市公司发行可转换为股票的公司债券无须股东大会决议

D.公司应当按照其转换办法向债券持有人换发股票

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第3题

甲公司2018年1月1日发行1000万份可转换公司债券，每份面值为100元、每份发行价格为100.5元，可转换公司债券发行2年后，每份可转换公司债券可以转换4股甲公司普通股(每股面值1元)。甲公司发行该可转换公司债券确认的负债成分初始计量金额为100150万元。2019年12月31日，与该可转换公司债券相关负债的账面价值为100050万元。2020年1月2日，该可转换公司债券全部转换为甲公司股份。不考虑其他因素，则甲公司因可转换公司债券的转换应确认的资本公积(股本溢价)为()万元。

A.96400

B.400

C.96050

D.350

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第4题

按照我国《公司法》的规定，下列情形中，可以进行股票回购的有（)。

A.减少公司注册资本

B.与持有本公司股份的其他公司合并

C.将股份用于员工持股计划或者股权激励

D.将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券

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第5题

2011年1月1日甲公司按面值发行100万份5年期一次还本、分期付息的可转换公司债券，面值总额1亿元，款项已收存银行，该债券票面年利率为6%。甲上市公司发行可转换公司债券时，二级市场上与之类似的没有转换权的债券市场利率为9%，已知(P/F9%，5)=0.6499，(P/B，9%，5)=3.8897。则下列说法中正确的有()。

A.2011年1月1日发行可转换公司债券时，权益成份的公允价值为1167.18万元

B. 2011年1月1日发行可转换公司债券时，负债成份的公允价值为8832.82万元

C. 2011年度应确认财务费用794.95万元

D. 2011年度“应付债券——利息调整”的摊销额为194.95万元

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第6题

凭据《公司法》的规定，上市公司刊行可转换债券须经股东大会决议通过后方可发行。（)

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第7题

上市公司向特定对象发行的可转债转股的，所转换股票自可转债发行结束之日起多长时间内不得转让（)

A.六个月

B.十二个月

C.十八个月

D.二十四个月

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第8题

2011年1月1日，乙公司经批准按面值发行1万份4年期一次还本、分期付息的可转换公司债券。乙公司发行债券每份面值为100元，发行价款已收存银行，该批债券票面年利率为5%。发行可转换公司债券时二级市场上与之类似的没有附带转换权的一般债券市场年利率为9%，已知(P/F，9%，4)=0.7084，(P/A，9%，4)=3.2397。则2011年1月1日发行可转换公司债券时，负债成份的公允价值为()万元。

A.87.04

B.12.96

C.100

D.105

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第9题

根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换债券每张面值（)元。

A.1

B.10

C.50

D.100

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