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第1题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾十年,不得担任证券交易所的负责人。()
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第2题
证券公司高级管理人员包括()。
A.总经理
B.合规总监
C.财务部负责人
D.董事会秘书
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第3题
证券公司人员在外担任董事、独立董事不属于兼职。()
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第4题
根据《证券法》,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请证券公司担任保荐人。()
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第5题
《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括()。
A.机构法定代表人
B.机构高级管理人员
C.机构部门负责人
D.分支机构负责人
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第6题
单位客户可使用其在本行的不同银行结算账户在不同证券公司开通银衍转账,也可使用同一银行结算账户在不同证券公司开通银衍转账。()
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第7题
个人所负数额较大的债务到期未清偿的不得担任公司的高级管理人员。()
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第8题
一个工作负责人只能担任一项工作任务的工作负责人,担任工作负责人期间可以担任其它工作任务的工作组成员。()
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第9题
A股上市公可可以根据有固定期限的一致行动协议合并报表。()。
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第10题
证券公司监事会主席可以参与具体经营。()
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