题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则、勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为有（)。

A.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见

B.通过网络等公众媒体做出买入、卖出或持有具体证券的投资建议

C.忠实客户利益，不得为特定的客户利益损害其他客户利益

D.向客户提供适当的投资建议服务

单选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

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第1题

员工可以通过微信、QQ等自媒体工具向客户提供证券投资顾问服务。。（)

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第2题

申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有（)年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

A.A.2

B.B.4

C.C.3

D.D.1

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第3题

证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在（)。I市场影响Ⅱ服务方式Ⅲ服务对象IV服务内容

A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.I、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、IV

D.I、Ⅲ

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第4题

《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为（)。

A.向基金管理人出资

B.从事承担无限责任的投资

C.承销证券

D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

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第5题

（)是指在签订理财顾问服务协议的基础上，为个人客户提供的财务分析与规划、投资建议、投资产品组合与推介等专业服务。

A.投资规划

B.退休养老规划

C.理财规划

D.教育金规划

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第6题

商业银行中个人理财业务中，属于理财顾问服务的有（)。

A.财务规划

B.财务分析

C.个人投资产品推荐

D.投资建议

E.投资资产管理

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第7题

各分支机构负责人是所在单位证券投资顾问业务合规管理的责任人。（)

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第8题

应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有（)。Ⅰ .为公募基金提供投资顾问服务的机构Ⅱ.为公募基金提供了销售服务的机构Ⅲ.为公募基金提供估值服务的机构

A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ 、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ 、Ⅲ

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第9题

分支机构应对投资顾问从业行为、所服务客户证券交易情况进行监控，对发现的异常情况进行调查处理。（)

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第10题

为客户提供顾问式的专业汽车消费咨询和导购服务的汽车销售服务人员称为？（)

A.服务顾问

B.销售顾问

C.配件管理员

D.索赔员

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第11题

答案选项

A.发行公司债券

B.发行证券投资基金

C.证券投资基金份额上市交易

D.股票上市交易

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