题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度
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A.证券公司向监管机构的报告制度
B.举报制度
C.信息披露
D.检查制度
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第5题
证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对直接负责的主管人员和其他责任人员釆取（）等行政监管措施。①责令改正②监管谈话③出具警示函④公开谴责⑤暂停业务
A.①②③
B.③④⑤
C.①③④
D.①②③④
第6题
以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。
A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
B.中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
C.证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
D.证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
第7题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。A．
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。
A．证券公司向监管机构的报告制度
B．举报制度
C．信息披露
D．检查制度
第11题
中国证监会依据有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理，监管措施主要有（）。
A.中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合
B.证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案
C.证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正
D.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料
