A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
A.A.中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业
B.B.中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单、公开谴责等纪律处分
C.C.中国证券投资基金业协会可要求管理人缴纳罚款
D.D.中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理
第3题
A.注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员
B.注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员
C.注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员
D.注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员
第4题
A.A.情节严重的，由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理
B.B.对其他直接责任人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案
C.C.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分
D.D.对直接负责的主管人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资格等纪律处分
第5题
A.A.Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ
C.C.Ⅱ、Ⅳ
D.D.Ⅰ、Ⅲ
第6题
A.中国证券投资基金业协会或基金公司
B.基金公司或销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或销售机构
第7题
A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.A.股权投资基金管理人以公开或非公开方式向投资者募集资金，皆适用于私募基金募集机构的管理办法
B.B.基金业务的外包服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节，同样适用于私募基金募集机构的管理办法
C.C.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集资金，不适用于私募基金募集机构的管理办法
D.D.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金
第10题
A.基金最近一个报告期末的规模
B.基金主要投资领域
C.基金年度报告
D.基金成立以来的历史业绩
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