A.调高客户风险等级
B.经本机构高管人员审批后，以客户为单位限制账户交易方式、规模
C.经本机构高管人员审批后，以客户为单位限制账户交易频率、调低交易限额;
D.经本机构高管人员审批后，拒绝提供金融服务乃至终止业务关系等。
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第1题
A.各级机构的大额和可疑交易报告资料，包含电子信息和纸质信息;
B.监管机构在反洗钱现场和非现场检查中涉及的客户开户情况、交易记录等资料;
C.配合监管机关进行的大额和可疑交易的协查资料;
D.配合司法机关调查涉嫌洗钱案件的协查资料;
第2题
A.为身份不明的客户提供资金交易服务或者为客户开立匿名账户、假名账户的
B.未按规定履行客户身份识别义务的
C.未按规定报告大额交易或者可疑交易的
D.未按规定开展反洗钱宣传的
第9题
A.保险专业代理公司、保险经纪公司
B.证券公司、基金管理公司
C.政策性银行、村镇银行
D.农村合作银行、农村信用社
第10题
B．金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易
C．金融机构外部调拨资金
D．政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行办理的税收、错账冲正、利息支付
第11题
A.政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行。
B.证券公司、期货公司、基金管理公司。
C.保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理公司、保险经纪公司。
D.信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、拍卖行、货币经纪公司、贷款公司。
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