基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括()。
A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
B.建立投资风险评估与管理制度,在审定的风险权限额度内进行投资决策
C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
D.建立研究报告质量评价体系
A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
B.建立投资风险评估与管理制度,在审定的风险权限额度内进行投资决策
C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
D.建立研究报告质量评价体系
第2题
A.风险控制委员会提出风险控制建议
B.公司研究发展部提出研究报告
C.基金投资部制定投资组合的具体方案
D.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
第4题
A.不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益
B.建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展
C.维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作
D.维护基金投资人的利益,在风险最小化的前提下,确保基金管理人和托管人利益最大化
第6题
A.建立科学的投资管理业绩评价体系
B.建立研究与投资的业务交流制度
C.建立严密的研究工作业务流程
D.建立研究报告质量评价体系
第7题
A.A.研究员的研究结论应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现
B.B.基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流
C.C.基金经理为立即投资某股票,研究员应临时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告
D.D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
第10题
A.A.部门业务规章
B.B.内部控制大纲
C.C.基本管理制度
D.D.业务操作手册
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