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[判断题]

合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。（)

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第1题

合规风险指一家公司因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。（)

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第2题

网点合规风险指网点营业人员没有遵循法律、规则和准则，导致营业机构或人员遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的可能性。（)

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第3题

下面关于合规风险管理的说法，不正确的是（)。

A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门

C.合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

D.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

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第4题

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）

A.销售合规性风险

B.投资合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

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第5题

处理好业务发展与风险控制的关系要求既不能因为强调发展而忽视了风险防范，也不能因为过于强调风险而阻碍了业务的发展，不因为市场竞争的压力而放松风险与合规的基本要求（)

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第6题

银行法律风险，指银行的经营管理活动，由于不符合法律规定，导致其面临资产、声誉损失或者权利得不到保护等各种不确定性的风险。（)

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第7题

经济风险是指在对在对外投资和贸易的过程中，因政治原因或订约双方所不能控制的原因，使债权人可能遭受损失的风险。（)

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第8题

（)是借款人因各种原因未能及时、足够偿还债务或银行贷款而违约的可能性。发生违约时，银行必将因为未能得到预期的收益而承担财务上的损失。

A.操作风险

B.信用风险

C.市场风险

D.道德风险

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第9题

经济风险主要是由于政府失灵而产生的。（)

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第10题

外部欺诈是指有网点人员参与，故意实施的欺骗、盗用财产或违反法律、监管规定、银行政策行为所带来损失的风险。（)

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