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[多选题]

合规审查，是指各级()根据职责分工，按照审查依据要求对本办法规定事项的合规性和规范性进行审查，识别合规风险，并提出合规意见和风险防控建议的专业工作。

A.人力资源管理部门

B.内控合规部门

C.业务管理部门

D.综合管理部门

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ABCD

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第1题

关于合规审查表述错误的是（)。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.

关于合规审查表述错误的是()。

A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核

B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等

C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作

D.合规审查的依据包括外规和内规

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第2题

关于合规审查，描述错误的是（)。A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐

关于合规审查，描述错误的是()。

A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等

B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等

C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点

D.合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求

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第3题

信贷审查岗职责包括（)。

A.表面真实性审查

B.完整性审查

C.合规性审查

D.合理性审查

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第4题

信贷审查岗的职责包括（）。

A.合理性审查

B.可行性审查

C.合规性审查

D.完整性审查

E.表面真实性审查

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第5题

规章制度定期审查是指对已制订的规章制度在实施过程中的合规性审查。（)

规章制度定期审查是指对已制订的规章制度在实施过程中的合规性审查。()

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第6题

资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分（）

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第7题

合规联络员应履行的职责包括()

A.拟定合规计划。根据全市年度合规计划，结合本单位(部门)实际情况，拟定本单位(部门)年度合规工作计划

B.负责上级部门合规风险提示的贯彻落实

C.负责审查、评估与提示本单位(部门)规章制度、操作规程的合规风险

D.负责对本单位(部门)拟送合规部门审查的规章制度、操作规程，对提交材料的齐全性、合规性、制度间衔接性方面进行初步审查并签署意见

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第8题

申请件审查是指风险审查人员对申请资料进行（)审查。

A.真实性

B.完整性

C.合规性

D.安全性

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第9题

《发布证券研究报告执业规范》第十七条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告（)

A.数据来源出处是否合规

B.发布格式的规范性

C.审查程序的完整性

D.可能涉及的利益冲突事项

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第10题

信息系统建转运管理审查点审查要求包括（）三个方面。其中，（）审查指查看要求文档是否存在；（）审查指审核文档内容是否符合要求；（）审查指按照文档操作以审查文档是否具备可操作性。

A.文档完整性

B.内容合规性

C.文档可用性

D.内容合理性

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