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风险评估应包括评估现有风险控制措施的有效性。()

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第1题

洗钱风险自评估的内容主要包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估三个组成部分,其原理为()。

A.固有风险-控制措施=剩余风险

B.剩余风险-控制措施=固有风险

C.固有风险+控制措施=剩余风险

D.剩余风险+控制措施=全部风险

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第2题

风险评估流程包括系统调研、()、威胁识别、脆弱性识别(包括现有控制措施确认)、风险综合分析以及风险

风险评估流程包括系统调研、()、威胁识别、脆弱性识别(包括现有控制措施确认)、风险综合分析以及风险控制计划六个阶段

A.资产识别

B.信息识别

C.设备识别

D.人员识别

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第3题

风险评价是对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑的过程。()

风险评价是对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑的过程。()

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第4题

法人金融机构洗钱风险自评估包括()

A.系统风险评估

B.控制措施有效性评估

C.固有风险评估

D.剩余风险评估

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第5题

风险控制措施应从工程技术(或工程控制)措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别并评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险,应提出建议或改进的控制措施。()
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第6题

化工企业在制定风险控制措施时,应从工程技术(或工程控制)措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别并评估现有控制措施的有效性。若现有控制措施不足以控制此项风险,应提出建议或改进的控制措施。
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第7题

风险评估结果为()时,对现有控制措施的充分性进行评估,检查并确认控制程序和措施已经落实,需要时可增加控制措施。

A.A.一般风险

B.B.低风险

C.C.较大风险

D.D.重大风险

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第8题

《反洗钱监管意见书》的内容包括但不限于()。

A.固有风险状况

B.控制措施有效程度

C.风险评估结论

D.及监管意见

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第9题

危险源辨识、风险评价和风险控制的基本步骤依次是辨识危险源、评估现有控制实施情况下的风险、()。A.

危险源辨识、风险评价和风险控制的基本步骤依次是辨识危险源、评估现有控制实施情况下的风险、()。

A.评估对残余危险的可承受度

B.辨识必需的附加危险控制措施

C.评审危险控制措施

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第10题

评估风险程度考虑现有控制措施的充分性并确定风险是否可接受的过程是风险评价。()
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