A.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
B.发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
C.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理
D.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
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第3题
A.A.上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核
B.B.上交所仅关注发行人是否符合上市条件
C.C.上交所不对发行人披露的信息进行审核
D.D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整
第4题
B.交易所应当提供审核工作透明度，接受社会监督，公开相关事项
C.自注册申请文件受理之日起，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及与本次股票公开发行并上市相关的保荐人、证券服务机构及相关责任人员，即 承担相应法律责任
D.注册申请文件受理后，未经中国证监会或者交易所同意，不得改动
第9题
A.对合同的规范性进行审核
B.对归档前档案的合法合规性进行审核
C.对归档后档案的合法合规性进行审核
D.对抵押登记材料的合法性进行审核
第10题
A.上市后备企业。省级(含直辖市)上市后备企业，北京、上海市可放宽至区级上市后备企业，广东、浙江、江苏、山东四省GDP总量排名省内前6位的地级市可放宽至市级上市后备企业
B.与保荐券商签订保荐协议，拟于最近一年内向中国证监会上市申请的企业。
C.报会企业。最近一年内首次向中国证监会提交上市申请，且中国证监会正式受理但尚未出具正式核准意见的企业。
D.核准发行企业。中国证监会做出予以核准决定的，且可以提供证监会书面核准文件的企业，包括尚未正式发行股票的企业
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