A.连续2年没有开展基金托管业务
B.履行法定职责未能勤勉尽责
C.违反《证券投资基金法》规定，情节严重的
D.在履行法定职责时存在失误
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第1题
A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
第2题
A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
第4题
A.基金托管人解散、依法被撤销，破产或者由接管人接管其资产的
B.基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的
C.代表30%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的
D.金融监管部门有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责的
第5题
A.上市申请书天上市公告书
B.基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告
C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件
D.基金管理人和基金托管人的营业执照
E.基金招募说明书
第7题
A.责令基金管理公司进行整改
B.对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会
C.对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施
D.对基金公司出具监管警示函
第8题
A.A.基金托管人应当对基金管理人编制的基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
B.B.基金托管人发现基金管理人的投资指令不合规的，应当在办完清算、交割事宜后，立即向中国证监会报告
C.C.为保证监督义务的有效落实，基金托管人与基金管理人不得同一机构，不得相互出资或者持有股份
D.D.基金托管人应当对基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格进行复核与审查
第9题
A.A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B.B.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
C.C.基金托管人资格由中国证监会负责
D.D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
第10题
A.基金管理人、基金托管人承担连带责任
B.应当按过错程度承担按份责任
C.基金管理人承担主要责任，基金托管人承担补充责任
D.基金托管人承担主要责任，基金管理人承担补充责任
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