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[多选题]

根据《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》（银保监发17号），银行要狠抓重要岗位关键人员管理，做好（）

A.要制定在前台经营、业务管理、资源配置、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的岗位名录，实现决策审批与执行、执行与监督检查等不相容岗位的分离

B.明确重要岗位轮换及强制休假的期限和方式以及任职回避的要求

C.对于无法进行岗位轮换的，可以以强制休假代替

D.定期督促检查各机构重要岗位轮换情况，将执行情况纳入各责任部门内控考核评价中

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ABCD

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第1题

根据《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》（银保监发17号），银行机构要构建起分工合理、职责明确、制约有效、报告关系清晰的内控组织体系，优化内控合规履职环境。业务部门要强化内控合规的（）责任，推动业务流程和管理的重检与规范

A.主体

B.直接

C.条线

D.管理

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第2题

根据《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》（银保监发17号），要强化高级管理人员约束，根据岗位职责和管理权限，界定（）责任、（）责任和（）责任，提升问责层级，加大问责力度，解决好“问下不问上”的问题

A.直接

B.管理

C.领导

D.监督

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第3题

根据《关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见》，银行业金融机构要树立（)理念，加强内控合规建设和全面风险管理，准确划分资产风险类别，提足拨备。

A.审慎经营

B.合规经营

C.依法经营

D.依规经营

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第4题

下列属于“内控合规管理建设年”活动的工作要点（）

A.紧盯重点风险领域的内控合规建设

B.狠抓重要岗位关键人员管理

C.细化内部问责标准与流程体系

D.推动屡查屡犯顽疾根源性治理

E.深化保险业合规文化建设

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第5题

根据《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》（银保监发17号），做实内部控制评价监督的动态体系，其中要强化内控评价工作全流程质量控制，丰富现场及非现场评价手段，制定完善并动态更新内控缺陷制定标准与等级，重点关注（）缺陷，明确各类型内控额缺陷的整改责任部门和纠正措施，规范整改验收工作流程

A.制度缺陷

B.流程缺陷

C.系统设计

D.多发性执行缺陷

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第6题

《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》规定，银行机构要开展现有内部制度规定的“立改废”工作，其主要内容包括（）

A.制定系统化的制度、流程和方法

B.持续更新完善内部制度体系重检规范

C.及时、动态地将监管规定转化为内部规章

D.对重要合同范本进行重检

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第7题

在2013 至2015 年()、()、()活动取得良好效果的基础上，总部决定自2016 年起连续三年在全国邮政金融系统组织开展内控建设活动。

A.合规大讨论

B.合规大行动

C.合规回头看

D.内控达标年

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第8题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入()()()全过程。

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入（)（)（)全过程。

A、企业文化建设

B、企业文明建设

C、企业内控建设

D、企业制度建设

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第9题

2014年银行业合规风险防控重点是()。

A.开展“合规建设年”工作

B.基层高管、基层员工的管理

C.保持案件防控高压态势

D.完善合规绩效考核

E.以上都是

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第10题

根据银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点，在强化消费者权益保护与履行社会责任方面，

要严格执行，维护保险消费者合法权益，从销售源头上防范和治理保险销售欺骗误导，守住不发生系统性的风险底线（）

A．金融产品的设计开发、定价管理、协议制定等环节

B．销售适当性与可回溯管理

C．规范从业人员的销售行为

D．改进保险理赔服务

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