A.公司股东可以在规定限额内要求公司为其提供融资
B.股东会可以授权董事会行使股东会的部分职权
C.董事参与表决时可以每一次都选择弃权
D.基金经理、督察长的薪酬由股东会决定
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第1题
有关委托销售关系中适当性义务安排的要求，说法正确的是（）。
A.受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力
B.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
C.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
D.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
第2题
下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。
A.制定投资管理相关制度
B.制定投资组合具体方案
C.确定基金投资的原则
D.审定基金资产配置的比例或范围
第3题
基金管理公司在制定内部控制制度中，下列有关审慎性原则的说法正确的是（）。
A．审慎性原则的核心是风险控制
B．审慎性原则要求公司追求利润最大化
C．以审慎经营、防范和化解风险为出发点
D．审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标
第4题
关于商业银行基金托管业务，下列说法中正确的是()。
A．所有商业银行都可以开办基金托管业务
B．基金管理公司向商业银行支付基金托管费
C．基金公司办理有关资金清算、资产估值、会计核算等业务
D．丽业银行不能托管全国社会保障基金
第5题
A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
第6题
下列说法中错误的是（）。
A.对管理公开募集基金的基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上
B.管理公开募集基金的基金管理公司拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格
C.依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历
D.中国证监会领导干部离职后2年内，一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职
第7题
A.对于拥有子公司的母公司来说，企业集团应作为一个会计主体来编制财务报表
B.基金管理公司管理的证券投资基金，也可以成为会计主体
C.法律主体一定是会计主体
D.分公司和子公司一样都是法律主体，也是会计主体
E.会计主体一定是法律主体
第8题
A.由基金评价机构评价结果的，应当符合中国证监会关于基金评价结果引用的相关规范
B.由基金评价机构评价结果的，应当列明基金评价机构的名称及评价日期
C.基金管理公司或旗下基金产品获得奖项的，应当引用业界公认比较权威的奖项
D.基金管理公司或旗下基金产品获得奖项的，应当避免单独引用距离发布日期超过两年的评价结果
第9题
A.基金从业人员在公开媒体上发表与业务有关的文章、接受媒体采访、参加各种公开的宣传活动，应当严格遵守法律法规要求及公司内部有关规定
B.基金从业人员不得擅自代公司对外发表有关言论、接受采访
C.基金从业人员以个人身份发表与公司业务相关的外部言论
第10题
下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件的说法中，有误的是（）。
A.对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上
B.对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%
C.有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
第11题
A.所有商业银行都可以开办基金托管业务
B.基金管理公司向商业银行支付基金托管费
C.基金公司办理有关资金清算、资产估值、会计核算等业务
D.商业银行不能托管全国社会保障基金
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