题目内容
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[单选题]
()对市联社经营活动的合规性负最终责任。
A.高级管理层
B.合规部门
C.监事会
D.理事会
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A.理事会
B.合规部门
C.监事会
D.高级管理层
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第6题
监事会作为监督机构对合规经营负有监督责任，下列哪()项不是它应履行的职责。()
A.监督理事会和高级管理层合规职责的履行情况
B.对引发重大合规风险的理事、高级管理层人员提出罢免建议
C.调查经营中的异常情况，并可要求合规负责人和合规部门协助
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
第9题
董事会履行的合规管理职责不包括()。
A.建立与合规负责人的直接沟通机制
B.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.审议批准公司年度财务报告的合规合法性
第10题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括()。
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审査
