基金管理人在开展直播业务过程中，应当体现（）的行业文化，树立专业可信赖的形象，以投资者教育为初心，做好投资者长期投资引导

A.合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

B.境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构

C.对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人责任

D.境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，购买人应当承担相应责任

A.基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，需要列出审核的目标、步骤和流程，并根据审核过程中遇到的情况，随时调整

B.基金管理人在公司内部开展合规审核时，可能出现内部人员不配合，刻意隐瞒实情，需要合规部门人员进行审核调查

C.合规审核调查需要利用先进的技术包括数据分析技术，但审核调查手段不能干扰公司正常的业务运作

D.合规审核工作需要进行阶段性的评估，这种评估可以引入第三方评估，将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据

关于股权投资基金服务业务，以下表述正确的是（）。

I．一般来说，管理人会将基金运作管理过程中全部业务委托给基金托管人

II．估值核算服务的基本职责包括开展基金会计核算、估值、报表编制

III．提供投资顾问服务的机构应当签订相关委托协议

IV．基金服务业务的服务内容不包括信息技术系统服务

A．I、II

B．I、IV

C．II、III

D．III、IV

A.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

B.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查

C.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

D.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证

B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记。

C.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查

D.股权投资基金管理人应当委托中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务

A.基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构

B.在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力

C.基金管理人依法应当承担的职责可以因为委托而转移

D.基金管理人选择基金鼓舞机构并开始开展基金服务业务后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

A.股票

B.债券

C.证券投资基金

D.央行票据

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ