题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
反洗钱义务机构推出（)前，须开展洗钱和恐怖融资风险自评估，并按照风险评估结果采取有效的风险防控措施。
A.新制度
B.新产品
C.新业务
D.新规定
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A.A.必须
B.B.无须
C.C.适时
D.D.随机
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第2题
根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定，洗钱和恐怖融资风险评估工作组应定期开展洗钱和恐怖融资风险评估工作，那么我国洗钱和恐怖融资风险评估工作组可由下列哪些部门组成（)。
A.反洗钱行政主管部门
B.税务机关
C.国家安全机关
D.司法机关
E.公安机关
F.国务院银行业、证券、保险监督管理机构
第3题
以下哪项不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的功能:（)。
A.A.本指引适用于金融机构开展洗钱风险评估、客户洗钱风险等级划分及其他风险管理工作。
B.B.本指引所列风险评估要素及其风险子项是金融机构全面科学评估洗钱风险的参考指标，为金融机构划分客户洗钱风险等级提供依据。
C.C.本指引所确定的工作流程是金融机构科学整合内部各类资源，特别是发挥业务条线了解客户的基础性作用，有效评估、管理洗钱风险的必要管理措施。
D.D.本指引有助于指导金融机构依据洗钱风险评估及客户风险等级划分结果，优化反洗钱资源配置。
第5题
此次《办法》再一次肯定了“金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度”，要求金融机构定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险，确保有效识别风险管理漏洞，制定相应的风险管理政策，提高风险防范能力。()此题为判断题(对，错)。
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第6题
以下关于《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发【2021】1号)说法正确的有（)。
A.法人金融机构应于2021年12月31日前制定或更新洗钱风险评估制度
B.法人金融机构应在2022年12月21日前，依据新指引完成首次评估
C.法人金融机构实施风险评估应当选取科学合理的评估方法，通过恰当的书面问卷、现场座谈、抽样调查等形式，定性或定量开展评估
D.法人金融机构应充分运用自评估，确保反洗钱资源配置、洗钱风险管理策略、政策和程序与评估所识别的风险相适应
第7题
建设洗钱和恐怖融资风险自评估模块，需实现以下哪些功能（)
A.广泛收集自评估所需的数据和信息
B.设置产品及业务、交付渠道等自评估指标体系
C.客户风险管理
D.对评估结果的反馈和运用
第8题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发【2021】1号)，下列哪些情形应及时开展自评估？（)
A.经济、金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化
B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整
C.采用新的渠道类型与客户建立业务关系或提供服务
D.内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件
第9题
金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与（）相适应，充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况，并吸收运用国家洗钱和恐怖融资风险评估报告、监管部门及自律组织的指引等。
A.本机构经营规模和业务特征
B.本机构业务规模和经营特征
C.上级机构经营规模和业务特征
D.上级机构业务规模和经营特征
