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[多选题]

农村信用社应倡导和培养怎样的合规文化?()

A.树立“合规人人有责”的观念

B.设定“主动合规”的基调

C.培养员工的合规意识

D.强化“合规创造价值”的理念及强调“有效互动”

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第1题

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。()
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第2题

中国证券业协会倡导的“合规、诚信、专业、稳健”行业文化,具有激励和约束的内在机制。()
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第3题

商业银行应强化自律意识,培育合规文化,倡导公平竞争,抵制不当交易,共同遵守《中国银行业反商业贿赂承诺》《中国银行业反不正当竞争公约》等行业规约。()
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第4题

合规管理的三大要素是什么?()

A.合规体系

B.合规文化

C.合规流程

D.合规制度

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第5题

基金管理人的合规管理是指下列()行为。Ⅰ、制定和执行合规管理制度Ⅱ、建立合规管理机制Ⅲ、培育合规文化Ⅳ、防范合规风险

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

合规管理保障机制包括()、合规管理信息化建设、合规培训、合规文化培育、合规审计/合规管理评估等。

A.合规基础设施

B.合规处罚机制

C.合规考核评价

D.合规人员保障

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第7题

对于证券经营机构和从业人员,在依法合规展业方面应遵循的经营理念是()。

A.坚守合规底线,牢树合规理念,夯实市场发展根基。

B.坚持依法展业,做到全员合规、全线合规,自觉维护市场秩序。

C.坚持合规创造价值,打造良好市场声誉,切实发挥资本市场作用。

D.自觉抵制违法违规行为,坚决不碰监管,推动自身专业化发展,推动资本市场规范化建设。

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第8题

湖北省农村信用社生源地助学贷款具有()。

A.合规性

B.商业性

C.政策性

D.偿还性

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第9题

华润万家倡导的廉洁理念:廉洁诚信、合规守正。()
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第10题

某基金公司刚成立,为了做好合规文化的建设,可以努力的方向有()。Ⅰ .管理层加强对合规文化建设的重视Ⅱ.有效落实合规考核机制Ⅲ.加强合规管理部门与业务部门的信息交流Ⅳ.加强员工的合规文化教育

A.Ⅰ 、Ⅱ

B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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