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[单选题]

根据《证券公司柜台交易业务规范》,批准证券公司柜台交易业务资格的机构是()

A.中国证券投资基金业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第1题

按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,为加强证券公司金融衍生品柜台交易(以下简称衍生品交易)业务的风险管理,在风险()的前提下开展衍生品交易业务,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》等相关规范,制定本指引。

A.可测

B.可控

C.可消除

D.可承受

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第2题

根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》数据管理的规范包括交易业务数据和系

根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。 ()

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第3题

下列关于证券公司开展柜台交易业务的说法,错误的有()。Ⅰ.证券公司与投资者约定抵押财产担保的,应当依法办理担保设定手续Ⅱ.证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放Ⅲ.证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同Ⅳ.证券公司与投资者约定质押财产担保的,可不必办理担保设定手续

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第4题

证券公司()业务是指证券公司在机构间市场或在柜台,根据与交易对手达成的协议,与交易对手直接开展的期权交易

A.场外期权

B.50ETF期权

C.认购期权

D.股票期权

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第5题

与我行合作的客户交易结算资金存管业务证券公司需满足如下条件()。

A.经营证券经纪业务满3年

B.创新试点类证券公司

C.规范类证券公司

D.第一类证券公司

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第6题

按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司负责对证券公司金融衍生品柜台交易风险管理状况进行检查,证券公司应当配合。()
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第7题

个人证券客户变更交易结算资金存管银行,需本人到()办理。

A.银行柜台

B.证券公司柜台

C.银行或证券公司柜台

D.银行电话银行

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第8题

证券公司开展柜台交易业务中,需要向投资者收取履约保证金的,保证金应存入()在金融机构开立的专门账户

A.证券公司

B.中国投资者保护基金有限责任公司

C.投资者

D.证券公司与投资者双方约定

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第9题

下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有()。I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.II、IV

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第10题

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经() 批

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试

点必须经() 批准

A. 国务院

B.中国人民银行

C. 中国证监会

D.证券交易所

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