合规管理岗对发现的合规风险应按照公司规定向部门负责人和合规管理部报告，不可以越级报告。()

A.保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通

B.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划;

C.审核并向董事会或者其授权的专业委员会提交公司年度合规报告

D.发现公司有不合规的经营管理行为的，应当及时制止并纠正，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告。

A.公司住所地证监局

B.公司章程规定内部机构

C.关于自律组织

D.公司职代会

A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见

C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况

D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

A.审核公司合规政策

B.提交公司年度合规报告给授权的专业委员会

C.每年组织公司合规风险的识别和评估

D.审核公司年度合规管理计划

E.发现并及时制止、纠正公司不合规的经营管理行为、追究违规责任人责任，按规定进行报告

A.采购部门

B.使用部门

C.法律合规部/岗、风险管理

D.财务部

A.对中等风险等级客户每年应当审核一次，对高风险客户每半年应审核一次

B.对中等风险等级客户每两年应当审核一次，对高风险客户每年应审核一次

C.对高风险以上包括黑名单客户，应重点加强监控分析，强化客户身份识别，了解客户资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息，发现异常情况，应及时向公司总部报告

D.对调高客户风险等级的，应按照公司《反洗钱客户风险等级划分管理办法》的规定，书面报告公司合规部备案

A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告

A.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》

B.《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》

C.《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》

D.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

A.熟知并严格遵守与其从业行为有关的法律、法规和准则

B.主动识别、控制其从业行为的合规风险

C.拒绝执行违法违规的经营管理及从业行为

D.对发现的违法违规行为或合规风险隐患，主动、及时地向合规负责人或合规管理部报告