题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（)。

A.品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚

B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期

C.不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形

D.最近一年未受过刑事处罚

多选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

提交

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装赏学吧APP，拍照搜题省时又省心！

更多“证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具…”相关的问题

第1题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

点击查看答案

第2题

《证券从业人员职业道德准则》主要是针对证券从业人员应当遵守的职业道德提出原则性要求。（)

点击查看答案

第3题

《证券从业人员职业道德准则》主要是针对证券从业人员应当遵守的职业道德提出的具体性要求。（)

点击查看答案

第4题

在证券市场上，证券交易所是()。

A.证券经纪机构

B.证券管理机构

C.证券服务机构

D.证券投资机构

点击查看答案

第5题

证券经纪业务与投资者关系密切，规范证券经纪业务营销活动是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。（)

点击查看答案

第6题

投资银行最为基础和传统的业务是（)A证券交易B证券经纪C证券并购D证券承销

投资银行最为基础和传统的业务是()

A证券交易

B证券经纪

C证券并购

D证券承销

点击查看答案

第7题

关于证券公司经纪人，下列说法正确的有()Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第8题

我国经纪类证券公司可以从事的业务是：

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.并购业务

点击查看答案

第9题

按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（)和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A.债券交易业务

B.投资银行业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

点击查看答案

第10题

经纪业务的证券经营机构又被称为：（)A 证券经纪商B 上市公司C 交易所D 基金公司

经纪业务的证券经营机构又被称为：()

A 证券经纪商

B 上市公司

C 交易所

D 基金公司

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“赏学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信