题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

2010年10月12日，为进一步规范投资者咨询业务，中国证监会颁布了（)。Ⅰ、《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》Ⅱ、《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ、《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》Ⅳ、《发布证券研究报告暂行规定》

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第1题

证券投资咨询业务允许投资顾问与投资者约定分享投资收益或分担投资损失。（)

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第2题

创业板业务开通时，交易经验满足两年的投资者需抄写《创业板市场投资者风险揭示书》特别声明;交易经验不足两年的，需抄写《创业板市场投资者风险揭示书》声明，并且由营业网点负责人签字。（)

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第3题

基金投顾业务试点机构从事投资顾问业务的相关人员应当取得（)证书。

A.A.证券投资咨询执业资格

B.B.证券从业资格

C.C.基金从业资格

D.D.法律职业资格

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第4题

客户购买开放式理财产品时，柜员应提醒投资者认真阅读()并向投资者做好产品的宣传、介绍和协议的解释工作。

客户购买开放式理财产品时，柜员应提醒投资者认真阅读（)并向投资者做好产品的宣传、介绍和协议的解释工作。

A.《开放式理财产品说明书&风险揭示书》

B.《开放式理财产品协议书》

C.《开放式理财产品协议书补充条款》

D.《个人投资者投资风险评估书》

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第5题

下列关于科创板投资者适当性管理说法错误的是（)

A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估

B.机构投资者参与科创板股票投资交易，应当符合法律法规及上交所业务规则的规定

C.首次委托买入科创板股票的客户，应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征

D.客户未签署风险揭示书的，证券公司可以接受其申购或者买入委托

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第6题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第7题

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

B.有200万元人民币以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

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第8题

下列属于商业银行负债业务是（)。

A.咨询业务

B.证券投资

C.代理业务

D.吸收存款

E.发行债券

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第9题

商业银行证券投资业务的原因之一为分散风险。（)

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第10题

证券投资咨询业务禁止直接代客理财。（)

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