题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某（陈某与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于李某的认定意见正确的是（）。

A.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范

B.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范

C.公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为

D.公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范

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ABCD

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第1题

某公募基金管理公司销售部门的员工张某，无意中发现公司基金经理李某持有多部手机，且未按照公司制度在交易时间集中保管，张某应当（）

A.向基金托管人通报此情况

B.尊重他人隐私，不干涉李某继续使用手机

C.向该基金的基金份额持有人通报此情况

D.提示李某上交手机并向公司报告

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第2题

某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求()。Ⅰ基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市期权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托，以其管理的专户自己购买朋友所在公司的发行的公司债券Ⅲ基金经理丙告知好友李四基金分红信息，李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ张三向朋友投资经理丁打听其管理之专户买入个股的计划，丁拒绝告知相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

某基金公司的基金经理王某在得知其好友李某的公司发行债券时，利用自己所管理的基金购买了李某所在公司的部分债券，以支持其工作，王某的做法违背了基金职业道德中的（）

A．忠诚尽责

B．客户至上

C．守法合规

D．诚实守信

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第4题

某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）。I 张某违反了诚实守信的职业道德II 张某做法符合守法合规的要求III 李某违反了守法合规的要求IV 李某本人未参与，符合守法合规的要求

A.II、III

B.I、III

C.II、IV

D.I、IV

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第5题

甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时，甲考虑到和乙的朋友关系，就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的上述行为在哪些方面违反了基金交易及基金职业道德规范的相关规定（）Ⅰ违反投资者利益优先原则；Ⅱ未揭示可能存在的利益冲突；Ⅲ违反了审慎开展执业的规定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第6题

某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行

股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）

Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业遍德

Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求

Ⅲ.李某违反了守法合规的要求

IV.李某本人未参与，符合守法合规的要求

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、IV

D．Ⅰ、IV

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第7题

根据《证券投资基金》《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》等相关规定，A、基金公司制定了本公司

《员工证券投资管理制度》。陈某是A、基金公司一名基金经理，负责管理A、基金公司旗下一只公募证券投资基金。陈某自从业以来未曾开立证券账户，但其妻李某多年来长期投资股票至今，目前开立有多个证券账户。关于陈某和李某从事证券交易活动的以下说法中，正确的是（）。

A、陈某作为公司私募证券投资基金的基金经理，本人不得进行证券投资

B、李某仅可保留一个证券账户从事证券交易

C、陈某开立证券账户之后应当向中国证监会派出机构备案

D、李某拟进行的股票投资均应当事前向A、基金公司申报

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第8题

某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期XX基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。（1）该基金经理的行为违反了以下哪项职业道德规范（）I.守法合规II.诚实守信III.保守秘密IV.客户至上

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.II、III、IV

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第9题

以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是（)。

A.某资产管理计划在结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息

B.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓

C.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门意见

D.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的股票

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