题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于()。

A.投资分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合

B.投资分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合

C.投资分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合

D.投资分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合

多选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

提交

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装赏学吧APP，拍照搜题省时又省心！

更多“《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》…”相关的问题

第1题

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》

D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

E.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

点击查看答案

第2题

（）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

点击查看答案

第3题

（）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

点击查看答案

第4题

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D.《证券公司内部控制指引》

点击查看答案

第5题

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D.《证券公司内部控制指引》

点击查看答案

第6题

2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是一项完全

新立的证券投资咨询行业的法规文件。（）

点击查看答案

第7题

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容是()。

A.执业资格

B.执业诚信

C.执业回避

D.执业披露

点击查看答案

第8题

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司信息隔离墙制度指引》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D.《证券公司内部控制指引》

点击查看答案

第9题

2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对()的保护机制。

A.咨询机构及咨询人员

B.投资者

C.媒体

D.券商

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“赏学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信