题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有()。Ⅰ、不得暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ、不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动Ⅲ、自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益Ⅳ、不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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ABCD

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第1题

投行从业人员的下列行为，哪些属于不符合合规诚信执业要求的行为（)

A.职务侵占

B.个人行贿

C.内幕交易

D.违规入股

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第2题

根据《证券法》和（)的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。

A.《股票发行与交易管理暂行条例》

B.《公司法》

C.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

D.《证券从业人员行为守则》

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第3题

内幕交易行为的构成基本要件包括（)。

A.存在着交易行为

B.该交易行为系内幕人员或非内幕人员所为

C.非内幕人员所做的行为为非内幕交易行为

D.该交易行为系内幕人员或非内幕人员利用内幕信息而进行的

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第4题

关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。

A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时。基金从业人员可选择性遵守

C.不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

D.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

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第5题

下列行为中，符合银行业从业人员职业操守关于禁止“内幕交易”规定的是（)。

A.A.与同事交流自己服务客户的大额交易信息

B.B.与客户交流个人对宏观经济走势的看法

C.C.未经批准公布本行内部信息

D.D.利用所了解的本行内幕信息指导客户股票交易

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第6题

关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是()。

A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范

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第7题

根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发[2009]12号)，银行业从业人员应自觉抵制内幕交易，不得利用内幕信息牟取个人利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易，履行反洗钱义务。（)

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第8题

《证券法》第八十四条规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。”禁止交易的行为包括()。

A.内幕交易

B.操纵证券交易市场

C.编造、传播虚假信息

D.欺诈客户

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第9题

()年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

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第10题

通过内幕交易获得的利益或避免的损失均属“违法所得”，对于泄露内幕信息但并未直接从事内幕交易的人员，应以其间接引起的内幕交易违法所得作为定罪处罚标准。（)

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