A.不配合客户身份识别
B.有组织同时或者分批开立账户
C.开立业务与客户身份不相符
D.有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动
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第2题
A.A.拒绝开户
B.B.报告当地人民银行
C.C.进行预警
D.D.报告当地公安部门
第3题
A.延期一周开户
B.延长开户审查期限
C.上报内控合规部审批
D.加大客户尽职调查力度
第4题
A.同一企业短期内销户重开
B.同一企业开立多个银行结算账户
C.同一授权经办人为多个企业办理开户
D.同一授权经办人为多个企业办理结算业务
第5题
A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经负责人的批准并逐级上报审核
B.加强客户身份尽职审查
C.重点开展可疑交易识别工作
D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为
第6题
B.中止为客户有办理业务
C.采取强化的和持续性的客户尽职调查，进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况，了解客户投保目的、收入状况及保险费资金来源
D.加强对其交易活动的监测与分析排查
第7题
A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理
B.在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为
C.对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
第8题
A.客户风险等级划分
B.客户身份识别
C.客户尽职调查
D.客户身份资料和交易记录保存
第9题
A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息，适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率。
B.进一步获取业务关系目的和性质的相关信息，深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源。
C.进一步调查客户交易及其背景情况，询问交易目的，核实交易动机。
D.与客户建立、维持业务关系，或为客户办理业务，需经管理层批准或授权。
第10题
A.拒绝开户
B.拒绝办理业务
C.上报可疑交易
D.调高客户风险等级
第11题
A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息
B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等
D.整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符
E.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况
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