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[单选题]

基金管理人的合规审核不包括()。

A.制定合规审核机制

B.合规审核评价

C.合规审核调査

D.确定合规审查人员

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第1题

合规管理保障机制包括()、合规管理信息化建设、合规培训、合规文化培育、合规审计/合规管理评估等。

A.合规基础设施

B.合规处罚机制

C.合规考核评价

D.合规人员保障

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第2题

对原始凭证的审核,应审核凭证的()。

A.真实性、合法性、合理性、完整性、正确性、及时性

B.合法性、合理性、合规性

C.真实性、可靠性

D.技术性、合规性

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第3题

关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向,以下说法错误的是()。

A.通过完善公司治理来促进合规文化建设

B.积极推行全员合规,加强合规文化思想教育

C.有效落实合规考核机制

D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线

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第4题

基金管理人的合规管理目标不包括()。

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.避免基金管理人的操作风险

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.建立健全基金管理人合规风险管理体系

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第5题

融资资金付汇,融资审核时间与汇款时间为同一天的,运营人员无需重复进行政策合规审核(含反洗钱审查)()
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第6题

融资审核时间与汇款时间为非同一天,运营人员无需重复进行政策合规审核(含反洗钱审查),以交易银行部审核意见为准。()
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第7题

根据《合规管理体系指南》,合规义务的来源一般应该包括()和()。

A.合规要求;合规承诺

B.合规要求;合规守则

C.合规方向;合规承诺

D.合规态度;合规承诺

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第8题

在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是()。

A.有效落实合规考核机制

B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C.加强合规管理部门与业务部门,监察稽核部门等各部门之间的信息交流

D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

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第9题

某基金公司刚成立,为了做好合规文化的建设,可以努力的方向有()。Ⅰ .管理层加强对合规文化建设的重视Ⅱ.有效落实合规考核机制Ⅲ.加强合规管理部门与业务部门的信息交流Ⅳ.加强员工的合规文化教育

A.Ⅰ 、Ⅱ

B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

原始凭证的会计检查和审计主要包括()两方面的内容。

A.合法性

B.完整性

C.合规性审核

D.技术性审核

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