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[判断题]

证券公司在制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度时,应明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序。()

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第1题

证券公司从事证券融资融券业务,应当采取措施,严格防范和控制风险,可以违规向客户出借资金或者证券。()
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第2题

关于融资融券业务中的保证金比例,以下说法正确的是()。

A.保证金比例在证券公司发送给客户的《海通证券融资融券授信确认书》中确定,通常情况下由客户信用等级决定

B.融资限额=MIN(保证金可用余额/融资保证金比例,授信额度)

C.融券限额=MIN(保证金可用余额/融券保证金比例,授信额度)

D.保证金比例指客户交付的保证金与其所能融入资金和证券(以金额计)的比例

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第3题

若风险承受能力重新评估的结果显示客户为风险承受能力最低类别的投资者,则公司有权要求客户提前了结融资融券交易,并提前终止融资融券合同。()
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第4题

在充分理解融资融券业务规则和业务风险的前提下,投资者应自主完成《投资者融资融券业务知识测评》;个人投资者测试结果需达到100分,才可继续申请融资融券业务。()
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第5题

投资者参与融资融券交易的基本资质条件()。

A.年满十八周岁有完全民事行为能力的中国公民,机构投资者是合法登记的机构;

B.投资者具有合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章或证券交易所规则禁止或限制进入证券市场的情形;

C.投资者具备一定的投资经验和一定的风险承受能力;

D.自然人投资者和机构投资者可用作融资融券担保品的资产总值符合监管部门窗口指导要求;

E.投资者在证券公司开立普通证券账户的时间符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》及监管部门窗口指导要求,且开户手续规范齐备。

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第6题

融资融券资金存管是农业银行为参与融资融券业务的个人或对公客户提供资金存管,实现银行结算账户和()之间的资金划转等的服务。

A.存管资金账户

B.客户交易资金专用结算账户

C.保证金存管专户

D.信用资金账户

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第7题

除证券公司外,任何单位和个人不得从事下列()业务。

A.证券承销

B.证券保荐

C.证券经纪

D.证券融资融券

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第8题

根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》第四条规定,符合下列()条件的证券公司可以成为转融通借入人。

A.具有融资融券业务资格,且业务运作规范

B.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案

C.技术系统准备就绪

D.参与转融通业务应当具备的其他条件

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第9题

第三方存管类签约£¯解约类业务包括()。
第三方存管类签约£¯解约类业务包括()。

A.第三方存管/融资融券签约

B.对公结算账户第三方存管/融资融券签约

C.第三方存管/融资融券带资金账号签约

D.第三方存管/融资融券预约开户

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第10题

证券公司除了依照规定为其客户提供融资融券外,还可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。()
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第11题

在客户融资融券期间,证券发行人派发现金红利或利息时,证券登记结算公司按照证券公司()的实际余额派发现金红利或利息。

A.客户信用交易担保证券账户

B.信用交易专用证券交收账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

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