题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
个人投资者开通科创板股票交易权限时资产的认定,在证券公司开立的账户内可计入个人投资者资产的资产包括()等。
A.公募基金份额
B.私募基金份额
C.银行理财产品
D.贵金属产品
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A.公募基金份额
B.私募基金份额
C.银行理财产品
D.贵金属产品
第2题
A.10,10
B.10,30
C.20,10
D.20,50
第3题
A.A.投资者的资产状况
B.B.投资者的投资经验
C.C.投资者的风险承受能力
D.D.投资者的诚信状况
第4题
A.制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度
B.对投资者进行适当性管理
C.全面了解参与科创板股票交易的投资者情况,提出明确的适当性匹配意见
D.对投资者是否符合科创板投资者适当性条件进行核查,并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
第6题
B、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币30万元(不包括通过融资融券融入的资金和证券)且参与证券交易12个月以上的个人投资者
C、无准入标准
第8题
B.投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内资产日均不低于50万元人民币,其中不涉及该投资者通过融资融券交易融入资金和证券
C.投资者诚信状况不存在严重不良诚信记录
D.风险承受能力最低类别投资者
第9题
A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估
B.机构投资者参与科创板股票投资交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定
C.首次委托买入科创板股票的客户,应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征
D.客户未签署风险揭示书的,证券公司可以接受其申购或者买入委托
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