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[多选题]

个人投资者开通科创板股票交易权限时资产的认定,在证券公司开立的账户内可计入个人投资者资产的资产包括()等。

A.公募基金份额

B.私募基金份额

C.银行理财产品

D.贵金属产品

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第1题

个人投资者开通科创板股票交易权限,认定资产时,其股票期权保证金账户内的交易结算资金不计入个人投资者资产。()

此题为判断题(对,错)。

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第2题

个人投资者参与科创板股票交易,应当符合申请权限开通前()各交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币()万元(不包括投资者融资融券融入的资金和证券)

A.10,10

B.10,30

C.20,10

D.20,50

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第3题

证券公司应当对开通科创板股票交易权限的个人投资者进行哪些方面的综合评估,并将评估结果及适当性匹配意见告之个人投资者?()

A.A.投资者的资产状况

B.B.投资者的投资经验

C.C.投资者的风险承受能力

D.D.投资者的诚信状况

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第4题

科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,下列()属于证券公司在投资者适当性方面应履行的义务。

A.制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度

B.对投资者进行适当性管理

C.全面了解参与科创板股票交易的投资者情况,提出明确的适当性匹配意见

D.对投资者是否符合科创板投资者适当性条件进行核查,并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估

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第5题

个人投资者已经开立融资融券信用账户的,可以直接参与科创板股票交易。()
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第6题

个人投资者开通科创板权限应当满足以下哪项准入条件()
A、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括通过融资融券融入的资金和证券)且参与证券交易24个月以上

B、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币30万元(不包括通过融资融券融入的资金和证券)且参与证券交易12个月以上的个人投资者

C、无准入标准

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第7题

证券公司应当重点评估个人投资者是否了解科创板股票交易的业务规则与流程,以及是否充分知晓科创板股票投资的风险。()
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第8题

关于个人投资者参加科创板股票交易应当符合条件,表述不对的()。
A.投资者本人具备一定科创板业务基本知识,理解并充分知晓交易规则、流程及有关风险

B.投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内资产日均不低于50万元人民币,其中不涉及该投资者通过融资融券交易融入资金和证券

C.投资者诚信状况不存在严重不良诚信记录

D.风险承受能力最低类别投资者

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第9题

下列关于科创板投资者适当性管理说法错误的是()

A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估

B.机构投资者参与科创板股票投资交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定

C.首次委托买入科创板股票的客户,应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征

D.客户未签署风险揭示书的,证券公司可以接受其申购或者买入委托

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第10题

营业部可以在为投资者开通科创板股票交易权限的同时为其自动开通融资融券交易权限。()
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