A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为政治公众人士
B.直接开立账户，但在办理第一笔业务前，需获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
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第5题
A.受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准，直接与客户建立或者维持业务关系
B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人，应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限
C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系
D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理，并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单，义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系
第7题
A.调高客户风险等级
B.加强资金交易监测分析
C.获取高级管理层批准等严格的风险管理措施
D.任何情况下，均不得与其建立或者维持业务关系
第10题
A.必须在与非自然人客户建立业务关系前
B.应在与非自然人客户建立业务关系前
C.可以在与非自然人客户建立业务关系后
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