A.内部控制是对风险进行事前防范、事中控制和事后评价的动态过程和机制
B.内部控制的具体活动通常从规则入手，从监管规则的跟踪解读开始
C.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动
D.合规管理的具体活动通常从具体业务条线的风险开始梳理，确定风险点
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第1题
A.风控与内控本质上都是通过评估、防范、控制企业风险，促进经营目标的实现
B.内控主要从流程合规、反舞弊角度出发，“自下而上”地诊断招标采购、销售、资金等具体运营流程中的内部控制缺陷，并进行整改
C.风控主要围绕企业战略经营目标，“自上而下”地辨识、评估、分析风险，并提出风险预警防范和应急管理的策略和措施
第2题
以下有关内部控制的说法中不正确的是()。
A．内部控制是一个动态的过程
B．内部控制是由一系列要素组成的完整框架
C．内部控制有助于提高企业运营的效益和效率，却无助于财务报告的可靠性
D．内部控制管控的对象是影响企业目标实现的各种风险
第3题
A.评价控制的设计，涉及考虑该控制单独或连同其他控制，是否能够有效防止或发现并纠正重大错报
B.控制得到执行是指某项控制存在且被审计单位正在使用
C.评价一项无效控制的运行没有什么意义，因此需要首先考虑控制的设计
D.设计不当的控制可能表明存在值得关注的内部控制缺陷
第4题
在以下关于管理建议书的说法中，你认为正确的是（）。
A.管理建议书中包含了内部控制可能存在的全部缺陷
B.管理建议书的内容影响注册会计师所发表的审计意见
C.管理建议书可以减轻被审计单位管理当局对内部控制的责任
D.管理建议书的内容不宜对外公布
第5题
A.参与制定金融机构反洗钱规章
B. 制定金融机构反洗钱规章
C. 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D. 对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
第6题
A.信息化可以固化单位经济活动业务流程，减少了人为因素对管理制度执行的影响
B.单位应当对信息系统建设实施归口管理
C.出纳人员可以兼任财务信息系统管理员
D.信息技术是一柄双刃剑，可能带来信息安全风险
第7题
A.会计行业组织建立自律机制和会计职业道德惩戒机制
B.各单位建立和完善内部控制制度，形成内部约束机制，防范舞弊和经营风险，依法开展会计工作
C.社会各界各尽其责，相互配合，齐抓共管
D.社会舆论监督，形成良好的社会氛围
第8题
A、内部控制的自动化成分在处理涉及主观判断的状况或交易事项时可能比人工控制更为适当
B、注册会计师对内部控制的了解不能代替其对内部控制运行有效性的测试程序
C、注册会计师对内部控制的了解，主要是评价内部控制设计的合理性和确定内部控制是否得到执行
D、信息技术通常可以降低控制被规避的风险，从而提高被审计单位内部控制的效率和效果
第9题
A.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
B.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。
C.金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
D.金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
第10题
● 以下有关防火墙的说法中，错误的是 （13） 。
A.防火墙可以提供对系统的访问控制
B.防火墙可以实现对企业内部网的集中安全管理
C.防火墙可以隐藏企业网的内部 IP地址
D.防火墙可以防止病毒感染程序 （或文件）的传播
第11题
以下说法错误的是:
A.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
B.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。
C.金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
D.金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
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