题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

各业务部门在内部控制中履行以下职责（）

A.制定与自身职责相关的业务制度、操作流程和技术标准，建立与业务活动相适应的内部控制运行机制

B.采取适当的控制措施，严格执行业务制度、操作流程和技术标准，合理保证内部控制的效率与效果

C.组织开展本业务条线尽职监督工作

D.定期对本部门、本条线内部控制有效性开展自我评价，按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改

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ABCD

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第1题

（）承担本部门、本条线的内部控制建设与执行的责任，对本部门、本条线的内部控制的（）负责，在内部控制中履行以下职责

A.内控合规部，有效性

B.各业务部门，有效性

C.各部门负责人，合理性

D.中支总经理室，合理性

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第2题

在内部控制的基本要素中，授权控制的主要内容包括()。Ⅰ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅱ.公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效Ⅲ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行Ⅳ.公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

高级管理层在内部控制中履行以下职责（）

A.执行董事会决策，组织实施董事会决议事项

B.根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

C.建立和完善内部组织机构，保证内部控制各项职责得到有效履行

D.对内部控制体系的充分性与有效性进行监测、评估和报告

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第4题

在内部控制的一般方法中，职责分工控制要求企业根据职责分工，明确各部门、各岗位办理经济

业务与事项的权限范围、审批程序和相应责任等内容。（）

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第5题

行政事业单位应当建立健全()，明确各相关部门或岗位在内部监督中的职责权限，规定内部监督的程序和要求，对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价。

A.预算控制制度

B.授权审批制度

C.不相容岗位分离制度

D.内部监督制度

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第6题

以下关于银行保险内部控制的组织及职责的说法中，正确的是()。①从内部控制主体、客体及内容看，董事会、管理层以及不同部门在内部控制体系建设中各自起着不同的作用②总公司法律合规与风险管理部作为内部控制职能管理部门，在公司总裁领导下负责对公司内部控制的事前、事中的统筹规划，组织推动、实时监控和定期排查③总公司银行保险部总经理、各分支机构总经理为本单位内部控制工作的最终责任人④银行保险部每一个员工和营销人员都是内部控制的具体落实责任人，负责与岗位职责相关的内部控制事务

A.①②

B.①②③

C.①④

D.①②③④

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第7题

下列各项中，对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价的要求有（)。

A.建立健全内部监督制度

B.规定内部监督的程序和要求

C.加强内部监督检查的力度

D.明确各相关部门或岗位在内部监督中的职责权限

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