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[判断题]
银行业从业人员应当加强学习，不断提高业务知识水平，熟知向客户推荐的金融产品的特征收益、风险、业务处理流程和风险控制框架。（)
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A.对外透露自营买卖信息
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
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第3题
投资顾问在开展投资顾问业务时，禁止的事项不包括（)。
A.A.主动向客户推荐风险等级超过客户风险承受能力的服务产品
B.B.主动向客户推荐投资目标和投资期限不符合的服务产品
C.C.充分了解所销售或提供服务产品的风险等级、投资期限、投资品种、预期收益等因素
D.D.向最低风险类别的客户提供中低及以上风险等级的服务产品
第6题
基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为正确的是（)。Ⅰ、了解客户的投资需求和投资目标Ⅱ、了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求Ⅲ、根据客户风险承受能力向客户推荐基金Ⅳ、向所有客户推荐业绩优良的股票基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
关于岗位技能描述正确的是（）
A.网点员工上岗，应持有行业或系统内认证或系统内认证的与岗位相关的资格证书
B.员工熟知业务种类、产品特性、办理流程等，能准确熟练向客户介绍产品或推介至相关工作人员;能以浅显易懂的语言，耐心专业解答客户的咨询和疑问
C.能够识别客户办理业务受欺诈风险隐患;在办理业务时如遇疑似诈骗情况，及时进行必要的防诈骗风险提示，视情况联动网点其他工作人员，进行稳妥有效处理
D.员工熟悉特殊群体客户服务的相关制度及工作流程，主动为其提供便利，积极协助其办理业务
第8题
银行业金融机构应当充分发挥（)在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用,加强合规风险的有效识别和管理,确保依法合规经营,切实维护金融消费者的合法权益？
A.A.董(理)事会
B.B.监事会
C.C.办公室
D.D.法律合规部门
第9题
应当取得我行衍生产品营销资格，方可开展以下代客衍生产品营销活动（)。
A.开展客户衍生产品市场拓展，协助客户选择适合客户需求、风险承受能力及产品认知水平的衍生产品交易方案
B.审查客户各类交易文本
C.受理客户交易委托
D.跟踪金融市场动态与关键指标走势，向客户提供必要的市场和交易信息
第10题
以于属于个人金融业务严禁行为的是（)。
A.严禁擅自以我行或个人名义与客户签订任何形式的理财协议、理财承诺书或建立私人委托理财关系
B.严禁擅自代理销售、推介无总行或有权机构准入的各类第三方机构的金融产品
C.向投资者推荐与其风险承受能力相匹配的金融产品或向经风险承受能力评估的个人投资者销售金融产品
D.严禁代替投资者抄录有关风险提示确认语句，或在有关合同、风险揭示书等文件上代替投资者签名
E.严禁将代销金融产品与银行自营业务混淆销售
