A.金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围
B.对分支机构或海外机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容
C.绩效考核应包含，对发现重大可疑交易线索的金融从业人员给予适当的奖励或表扬的内容
D.对高级管理层人员的绩效考核中可以不包含反洗钱内容
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第1题
A.法人金融机构应于2021年12月31日前制定或更新洗钱风险评估制度
B.法人金融机构应在2022年12月21日前，依据新指引完成首次评估
C.法人金融机构实施风险评估应当选取科学合理的评估方法，通过恰当的书面问卷、现场座谈、抽样调查等形式，定性或定量开展评估
D.法人金融机构应充分运用自评估，确保反洗钱资源配置、洗钱风险管理策略、政策和程序与评估所识别的风险相适应
第2题
A.经济、金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化
B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整
C.采用新的渠道类型与客户建立业务关系或提供服务
D.内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件
第3题
A.风险为本
B.规则为本
C.预防为本
D.综合评估为本
第6题
A.董事会、监事会、高级管理层
B.业务部门
C.反洗钱管理部门
D.内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门
E.境内外分支机构和相关附属机构
第7题
A.A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(人民银行、银监会、证监会、保监会令〔2007〕第2号)
B.B.《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》(银发〔2014〕344号)
C.C.《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》(人民银行令〔2016〕第3号)
D.D.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号)
第8题
A.反洗钱行政主管部门
B.税务机关
C.国家安全机关
D.司法机关
E.公安机关
F.国务院银行业、证券、保险监督管理机构
第9题
A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C.其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单
E.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单
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